Binance: ¿qué está pasando con el intercambio? entender el proceso

binanzaSegún el documento, hay siete cargos contra Binance Global (Imagen: Unsplash)

A binanza fue demandado por Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC, por sus siglas en inglés). La agencia, que busca regular el mercado de derivados, presentó la demanda este lunes (27).

Según el documento, hay siete cargos contra el binance mundial. Además del propio Binance, también fueron acusados ​​de infringir las leyes federales a favor de la rentabilidad del intercambio. Changpeng Zhao (“CZ”)el director ejecutivo y samuel limex director de cumplimiento de la empresa.

El regulador afirma que la casa de bolsa, desde su creación, ha evitado la regulacióny quien, si bien dice públicamente que se aleja de Estados Unidos, en realidad, cada vez se acerca más a él.

¿Cuáles son los cargos contra Binance?

Además de la oferta irregular de derivados, las acusaciones también involucran fallas en la supervisión e implementación de mecanismos para combatir el lavado de dinero.

“A binanza opera el intercambio de activos digitales centralizado más grande del mundo, que emerge a través de una red opaca de entidades corporativas, todas controladas por Zhao, el Director Ejecutivo (CEO) de Binance, y constituyen una empresa conjunta llamada ‘Binance’ o ‘Ecosistema binance‘”.

Revisa las denuncias contra binanza:

  • 1. ofrecer, celebrar, confirmar la ejecución o negociar de otro modo transacciones de futuros de materias primas fuera de la bolsa;
  • 2. ofrecer, celebrar, confirmar la ejecución o realizar transacciones extrabursátiles en opciones sobre materias primas;
  • 3. solicitar y aceptar pedidos de futuros de materias primas, opciones, swaps y transacciones minoristas de materias primas o actuar como contraparte de cualquier contrato, contrato o transacción […] y en relación con estas actividades, aceptar efectivo, valores o propiedad (o extender crédito en su lugar) para poner en margen, prometer o garantizar las transacciones resultantes en la plataforma de Binance;
  • 4. operar una instalación para negociar o procesar swaps sin ser
  • registrado como un mecanismo de ejecución de swap (“SEF”) o designado como un contrato de mercado (“DCM”);
  • 5. no supervisar diligentemente las actividades de Binance relacionadas con conductas que someten a Binance a los requisitos de registro de la Comisión;
  • 6. no implementar un programa efectivo de información al cliente y de otra manera cumplir con las disposiciones aplicables de la Ley de Secreto Bancario;
  • 7. realizar actividades intencionalmente fuera de los Estados Unidos, incluida la celebración de acuerdos, contratos y transacciones y la estructuración de entidades para eludir o intentar eludir intencionalmente cualquier disposición de la [CEA] según lo promulgado por el Subtítulo A de la Ley de Transparencia y Responsabilidad de Wall Street de 2010.

Acusaciones contra Changpeng Zhao, o “CZ” y Samuel Lim

El proceso señala el director general de binanza como propietario, directa o indirectamente, de decenas de entidades que operan colectivamente la plataforma Binance.

Además de las entidades que operan la plataforma binanzael documento lo ubica como propietario de entidades que se han involucrado en actividades de negociación por cuenta propia en la plataforma Binance, incluidas Merit Peak Limited y Sigma Chain AG, acusa la demanda.

Zhao es también propietario directo o indirecto de aproximadamente 300 binanza cuentas que se han involucrado en actividades de negociación de propiedad en la plataforma de negociación de Binance”.

samuel lim es designado en el proceso como el primer Director de Cumplimiento de Binance, fue contratado en abril de 2018, permaneciendo en ese cargo hasta al menos enero de 2022.

“Mientras se desempeñaba como CCO, Lim asesoró, dirigió y ayudó a los empleados y clientes de binanza eludir los controles de cumplimiento diseñados para detectar y prevenir violaciones de la ley. Lim también ha hecho declaraciones en nombre de Binance con respecto al programa de cumplimiento y los controles de la plataforma a los reguladores ubicados en los Estados Unidos”, dice la demanda.

Con “bases en información y creencias”, la agencia acusa al binanza colocar a Lim en licencia administrativa paga alrededor de mayo de 2022, pero continuar empleándolo. Lim nunca estuvo registrado en la Comisión de ninguna manera, según las acusaciones.

Respuesta de Binance y “CZ”

El director general divulgó ayer, el mismo día de la divulgación del proceso, una carta de respuesta al ente regulador. En tu defensa, CZ niega la mayoría de las acusaciones.

Sobre el proceso en general, dice que tras la revisión inicial, la denuncia parece contener una “declaración de hechos incompleta” y “no estamos de acuerdo con la caracterización de muchos de los supuestos asuntos en la denuncia”.

“Binance.com no comercia con fines de lucro ni ‘manipula’ el mercado bajo ninguna circunstancia. Binance ‘intercambia’ en varias situaciones. Nuestras recetas están en cripto. Necesitamos convertirlos de vez en cuando para cubrir los gastos en moneda fiduciaria u otras criptomonedas. Tenemos afiliados que ofrecen liquidez para pares menos líquidos. Estos afiliados son monitoreados específicamente para que no obtengan grandes ganancias”.

CZ dice que solo tiene dos cuentas a su nombre binanza: uno para Binance Card y otro para su CRIPTOMONEDAS.

Además, el CEO afirma que Binance.com tiene una regla de no comercio de 90 días para los empleados, lo que significa que los empleados no pueden vender un criptomoneda dentro de los 90 días de su compra más reciente, o viceversa.

“Esto es para evitar que cualquier empleado negocie activamente. También prohibimos a nuestros empleados negociar con futuros”, escribe.

Además, el CEO afirma tener políticas estrictas para cualquier persona con acceso a información privada, como detalles de listados, Launchpad, etc. “No se les permite comprar o vender estas monedas”.

buscado por Tiempos criptográficosla consultoría de binanza envió la siguiente nota:

“La denuncia presentada por la CFTC es inesperada y decepcionante, ya que hemos trabajado en colaboración con la CFTC durante más de dos años. Sin embargo, tenemos la intención de continuar colaborando con los reguladores en los EE. UU. y en todo el mundo. La mejor manera de avanzar es proteger a nuestros usuarios y colaborar con los reguladores para desarrollar un régimen regulatorio claro y reflexivo.

Hemos realizado importantes inversiones en los últimos dos años para garantizar que no tengamos usuarios estadounidenses activos en nuestra plataforma. Durante este tiempo, hemos ampliado nuestro equipo de cumplimiento de aproximadamente 100 personas a aproximadamente 750 empleados en roles clave y de soporte de cumplimiento en la actualidad, incluidos casi 80 empleados con experiencia previa en aplicación de la ley o normativa y aproximadamente 260 empleados con certificaciones profesionales de cumplimiento.

También gastamos $80,000,000 en socios externos, incluidos proveedores de servicios KYC (Conozca a su cliente), monitoreo de transacciones, vigilancia del mercado y herramientas de investigación que respaldan nuestros programas de cumplimiento.

De acuerdo con las expectativas regulatorias en todo el mundo, implementamos un sólido enfoque de “tres líneas de defensa” para el riesgo y el cumplimiento, que incluye, entre otros:

  • Requerir KYC obligatorio para todos los usuarios en todo el mundo;
  • Mantener bloqueos de país para cualquier persona que resida en los EE. UU.;
  • Bloquear a cualquier persona identificada como ciudadano estadounidense, independientemente del país en el que viva;
  • Bloqueo para cualquier dispositivo que utilice un proveedor de telefonía móvil de EE. UU.;
  • Bloquee los inicios de sesión desde cualquier dirección IP de EE. UU.;
  • Evite los depósitos bancarios de EE. UU. y los retiros a tarjetas de crédito”.

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